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（一）評審含義。私募機構做市業務試點專業評審（以下簡稱“評審”）是指全國股轉公司根據中國證監會的授權，組織專家對私募基金管理機構（含私募股權投資機構、私募證券投資機構及創業投資機構）做市業務實施方案進行評估，評價其合規性、合理性和可操作性。

（二）評審目的。按照穩起步、擇優確定試點機構的原則，全國股轉公司通過專業評審的方式，遴選出不超過10家私募機構進行做市業務試點。

（三）評審程序。試點期間，專業評審集中一次進行，全國股轉公司集中接收各私募機構提出的評審申請，組織專家開展評審工作，出具評審意見。

（四）評審原則。專業評審應堅持客觀、公正、高效的原則，并接受中國證監會的指導和監督。評審工作從被評審機構的實際情況出發，進行實事求是地評價，減少自由裁量空間；評審工作不受其他因素干擾，評審尺度一致，對所有被評審對象一視同仁、不偏不倚；評審工作立足于簡化程序，提高各個環節的效率。

符合以下條件的私募機構，可向全國股轉公司提交評審申請材料：

（一）實繳注冊資本不低于人民幣一億元，財務狀況穩��；

（二）持續經營三年以上，且近三年年均資產管理規模不低于人民幣二十億元；

（三）申請機構及人員最近三年內未受過中國證監會行政處罰；

（四）具有符合新三板做市業務相關要求的業務實施方案和內部管理制度；

（五）設有專門的做市業務部門，配備做市業務人員不少于5名，其中風控人員不少于1名；

（六）具有風險控制水平高、操作性較強的做市業務交易及結算技術方案；并承諾在評審驗收前，按要求完成各項技術準備，確保做市業務系統符合相關技術規范，并通過全國股轉公司的測試；

（七）已成為中國證券投資基金業協會普通會員；

（八）全國股轉公司規定的其他條件。

（一）評審機構。全國股轉公司按照中國證監會的授權，設立跨單位的評審工作小組，由評審工作小組承擔評審工作具體事宜。評審工作小組專家依據本評審方案對私募機構試點實施方案進行評審。

（二）專家組成。評審工作小組專家來自證監會相關部門，基金業協會，中國結算公司，以及全國股轉公司內設部門，每單位（部門）至少確定2人以上（含2人）參加評審工作小組。

（三）評審方式。評審工作小組采用工作會議方式。評審工作小組會議的召開時間由全國股轉公司根據情況確定。每次評審工作小組會議原則上由7-9名專家參加，各評審工作小組成員單位（部門）至少有1人參加。

評審流程主要包括私募機構提交申請、專業評審、業務技術準備及現場驗收等四個環節。

（一）符合條件且有意向參與試點的私募機構應自本方案公布后30個工作日內按照《私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審申請材料內容與格式》（見附件1）的要求向全國股轉公司報送專業評審申請材料。逾期全國股轉公司將不接收評審申請材料。

（二）評審工作小組按照評分指標（見附件2）對申請機構的申請材料進行評審打分，并在全國股轉公司官方網站公布申請機構的得分排名情況及進入驗收環節的機構名單。不具備本方案二（一）、（二）、（三）、（五）、（七）等款規定條件的私募機構，由申請機構撤回申請材料，不參加評審打分。

（三）進入驗收環節的申請機構應按全國股轉系統、中國結算要求及申請承諾，在現場驗收前完成機構、人員、資金、業務、技術等準備，包括但不限于通過全國股轉系統的上線測試、相關做市業務人員參加并通過全國股轉公司組織的培訓。

（四）評審工作小組將會同申請機構注冊地證監局等相關派出機構，就申請機構的業務、技術準備情況，以及申請承諾的落實情況等進行現場驗收。

（五）全國股轉公司報請證監會同意后，在官方網站公布通過驗收并進入試點名單。

專業評審階段，主要對申請材料中體現機構資本實力、資產管理規模、業務人員構成、監管及處罰記錄、制度完備性等指標進行評審（具體評審內容見附件2）。

現場驗收環節主要對申請材料的真實性等進行驗證，并核查申請機構做市業務、技術準備就緒情況。

私募機構報送的專業評審申請材料應當包括以下內容：

（一）申請書

簡要說明本公司是否符合開展全國股轉系統做市業務試點（以下簡稱做市業務試點）的各項要求和條件，公司關于開展做市業務試點的內部決策情況及公司章程的相關規定，并簡述公司做市業務試點準備工作情況。

須提交如下附件：

1．企業營業執照

2．中國基金業協會登記證明文件及會員證

3．董事會或股東會等內部決策機構的批準文件

4．公司章程

5．最近三年經具備證券期貨資格的會計師事務所審計的財務報告

6．實繳注冊資本證明文件

7．最近3年資產管理規模證明文件

8．申請機構及人員最近3年受到行政機關及自律組織的監管及處罰情況專項說明

（二）承諾書

公司及法定代表人、經營管理的主要負責人應當在承諾書中就以下事項做出承諾，并蓋章、簽字。

1．本公司及本人對申報材料內容進行了認真、仔細地審查，確認申報材料所載內容均真實、準確、完整。

2．在專業評價期間，保證不直接或間接地向評價專家提供金錢、物品及其他利益，保證不以不正當手段影響評價專家對本公司的判斷，保證不以任何方式干擾評價專家的工作；保證在接受評價專家詢問時，本公司及本人陳述內容真實、客觀、準確。

3．在現場驗收前，按要求完成各項技術準備，確保做市業務系統符合相關技術規范，并通過全國股轉公司的測試。

4．若本公司或本人違反上述承諾，將承擔由此引起的一切責任。

（三）試點實施方案

私募機構應當按照《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）》等規定擬定做市業務試點實施方案（以下簡稱試點實施方案）。試點實施方案包括但不限于以下內容：

1．業務組織體系

詳細說明：本公司做市業務開展的模式及業務決策與授權體系；內部組織機構、崗位設置，職責、權限劃分及相互的分離與制約機制；做市業務與其他業務隔離機制；負責做市業務的高級管理人員與業務人員的配置、職責等。

2．業務開展計劃

詳細說明：本公司做市業務計劃，開展做市業務所需資金的來源情況；初期做市資金批準額度，公司及管理層承諾一年內使用的做市資金；做市業務人員名冊、資質證明文件、相關工作經驗，或承諾在驗收前配備的人員（含交易崗、投研崗和風控崗）數量及相關工作經驗；做市交易及結算模式，包括但不限于交易單元及賬戶體系，以及做市資金、證券結算模式；自身開展做市業務的優勢和不足等。

3．主要業務環節

詳細說明：本公司做市業務賬戶體系及交易單元設置；做市資金的審批、調撥和使用；做市標的論證、獲取，包括標的選擇標準、價格及數量審批權限；做市股票報價的決策與執行；庫存股頭寸的決策及動態調節；退出股票做市；交易記錄維護、信息管理及保密；做市業務人員獎懲及考核機制；做市業務會計處理；做市業務信息披露和報告安排等。

4．業務隔離與合規管理

詳細說明：本公司做市業務與其他業務的隔離制度與措施，利益沖突的防范措施；業務人員買賣股票、內幕交易等監控與防范措施；本公司對做市業務的內部稽核及合規管理措施等。

5．風險控制

詳細說明：本公司做市業務風險監控的制度、流程和措施；風險控制的指標種類和閾值；異常情況的處置程序及措施等。

6．業務技術方案

詳細說明：與做市業務交易、結算相關的技術系統架構、功能設計及開發進度安排。

須提交如下附件：

（1）做市業務操作規程

（2）做市股票報價管理制度

（3）做市股票管理制度

（4）做市資金管理制度

（5）做市業務隔離制度

（6）做市業務風險監控制度

（7）做市業務合規管理制度

（8）異常情況處理制度

（9）內部報告與強制留痕制度

（10）做市業務專用技術系統準備情況說明

（11）做市業務實施方案的合規審查意見書及風險管理審查意見書。

（12）公司股東會或董事會關于批準做市資金額度的文件，公司及管理層出具的一年內使用做市資金金額的承諾函

（13）做市業務人員名冊、資質證明文件、相關工作經驗說明，或承諾在驗收前配備的人員（含交易崗、投研崗、風控崗、技術崗）數量及經驗

（14）負責做市業務的高級管理人員與聯絡人員的聯系方式

申請專業評審的私募機構可以結合上述指引內容和本公司準備情況，詳細說明試點實施方案的特點、做法、合規管理及風險控制措施的具體內容。

二、申請材料的格式

（一）封面

1．標有“私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審申請材料”字樣。

2．申請公司名稱。

3．正式報送申請材料的日期。

4．公司主要承辦人姓名、聯系方式。

（二）內容格式

1．每份申請文件之間應有明顯的分隔標識。

2．文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。

（三）簽發與蓋章

1．申請書應為申請人正式發文，須標明文號、簽發人。

2．申請文件應為原件，如不能提供原件的，可提供復印件，由申請人律師提供鑒證意見或由申請人蓋章，保證與原件一致。

3．申請文件應加蓋騎縫章。

（四）份數

申請材料一式10份，并附電子版1份（PDF格式）。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標明申請人名稱。